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2024-04-22 19:30:20
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新“国九条”后,第一家被暂停保荐资格的券商或出炉,华西,项目,智能

4月12日,国务院发布《关于增强监管防范风险推进资源市场高质量进展的若干意见》,包(bao)罗(luo)了严把发行上市、增强证券基金(jin)机(ji)构监管等(deng)共计九部分实行步伐,这是继2004年(nian)、2014年(nian)两个“国九条”之后,国务院再次出台的资源市场指导性文件(jian)。

值得一提(ti)的是,新“国九条”夸大要压实中介机(ji)构的“看门人”义务。

“进一步压实发行人第一义务和中介机(ji)构‘看门人’义务,建立中介机(ji)构‘黑名单’轨制。保持‘申报(bao)即担责’,严查欺(qi)诈发行等(deng)守法违规(gui)问题。”新“国九条”指出。

同日,华西证券(002926.SZ)收到(dao)了江苏证监局的行政监管步伐事前示知书。

作为金(jin)通灵(300091.SZ)2019年(nian)再融资的保荐机(ji)构,华西证券因为涉嫌尽职调查工作未勤勉尽责、不实记(ji)载上市保荐书、持续督(du)导实行不到(dao)位等(deng)行为,而被江苏证监局采取暂停6个月的保荐资格步伐。

由此,华西证券或将成为新“国九条”后首家被暂停保荐业务资格的投行。

这有(you)可能导致华西证券保荐的IPO项目遭遇(yu)“池鱼之殃”。

信风(ID:TradeWind01)据交易所披露的数据统计,目前由华西证券担当保荐机(ji)构的IPO项目共有(you)3家,离(li)别是四川众邦新材料股份无限公司(下称(cheng)“众邦新材”)、成都佳驰电子(zi)科技股份无限公司(下称(cheng)“佳驰电子(zi)”)、东莞六淳(chun)智能科技股份无限公司(下称(cheng)“六淳(chun)智能”)。与此同时,另有(you)一家正(zheng)处于创(chuang)业板IPO辅导阶段的河北景隆智能装备股份无限公司,也约请了华西证券担当辅导机(ji)构。

据此不完整统计,目前可能遭华西证券带累的拟IPO项目已有(you)4家。

4月15日,信风(ID:TradeWind01)已分新颖电众邦新材、佳驰电子(zi)和六淳(chun)智能,求(qiu)证其是否有(you)更换保荐机(ji)构的设计。

截至发稿前,仅有(you)佳驰电子(zi)向信风(ID:TradeWind01)透露表现,暂时没有(you)接到(dao)其他的安排;众邦新材的电话无人接听,六淳(chun)智能招(zhao)股书的联系体式格局则显示为空号。

因为处罚还没有(you)正(zheng)式落地,目前交易所官网均未显示众邦新材、佳驰电子(zi)和六淳(chun)智能的IPO进程因华西证券而陷入中止状态。

不过可能此次受华西证券冲击最大的是科创(chuang)板IPO项目佳驰电子(zi),后者刚(gang)在今(jin)年(nian)3月22日递(di)交注册材料,转眼间却可能要接受IPO进程陷入停滞阶段的尴尬结果。

值得注意的是,同在新“国九条”发布后的当晚,中信证券(600030.SH)、海通证券(600837.SH)两家头部券商均因为在相关主体违反限制性规(gui)定转让中核(he)钛白(002145.SZ)2023年(nian)非(fei)公开发行股票过程当中涉嫌守法违规(gui)行为,被证监会立案调查。

2023年(nian)周全(quan)注册制实行时,因为删除有(you)关中介机(ji)构遭遇(yu)立案调查阶段导致相关IPO、再融资及重组(zu)项目不予(yu)受理或中止审(shen)查的相关法则,因此这2家券商的在手(shou)项目依旧处于正(zheng)常推进中,但后续监管层是否会对这两家券商做出处罚,市场仍在持续关注。

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