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2024-04-22 19:44:09
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先锋(feng)期货因次席生意(yi)业务系统管理存正在成绩被(bei)责令整改 一年内多次违规(gui),监(jian)管,深圳

我国网财经4月9日讯 日前,深圳证(zheng)监(jian)局发布相干监(jian)管步(bu)伐显示,因先锋(feng)期货对次席生意(yi)业务系统(以下简称(cheng)系统)管理存正在成绩,深圳证(zheng)监(jian)局对其采取(qu)责令纠正的(de)监(jian)管步(bu)伐。记者(zhe)相识到,这已经没有是先锋(feng)期货一年内第一次被(bei)查出存正在违规(gui)情(qing)况。

据深圳证(zheng)监(jian)局最(zui)新公布监(jian)管步(bu)伐,经查,先锋(feng)期货系统管理存正在上线(xian)前对系统功(gong)能测(ce)试没有充分,未对信息技能系统服务机构操作及变革系统行为进行监(jian)控,未无效保护客户信息等成绩。

上述行为违反《期货公司监(jian)督管理办法(fa)》(证(zheng)监(jian)会令第155号)第九十条(tiao)、第九十一条(tiao)第一项、第九十三条(tiao)第一款(kuan)以及《证(zheng)券期货业网络和(he)信息安(an)全管理办法(fa)》(证(zheng)监(jian)会令第218号)第十六(liu)条(tiao)第一款(kuan)、第三十二条(tiao)规(gui)定。

深圳证(zheng)监(jian)局根据《期货公司监(jian)督管理办法(fa)》第一百零九条(tiao)、《证(zheng)券期货业网络和(he)信息安(an)全管理办法(fa)》第六(liu)十二条(tiao)第二款(kuan)规(gui)定,决定对先锋(feng)期货采取(qu)责令纠正的(de)监(jian)管步(bu)伐。

一位业内专家向记者(zhe)透露表现,上述罚(fa)单指出期货公司正在系统上线(xian)前对功(gong)能测(ce)试没有充分,反映出该公司正在系统开辟、测(ce)试、上线(xian)流程中存正在疏漏,未能确保系统的(de)波动性(xing)和(he)安(an)全性(xing)。一个完善的(de)系统测(ce)试流程应该包括功(gong)能测(ce)试、功(gong)能测(ce)试、安(an)全测(ce)试等多个环节,以确保系统上线(xian)后能够一般(ban)运行,并无效防范风险(xian)。

深圳证(zheng)监(jian)局请求,先锋(feng)期货应提升网络和(he)信息安(an)全意(yi)识,加强信息系统管理,创建重要信息系统上线(xian)、变革的(de)审(shen)查、测(ce)试、监(jian)测(ce)机制,健全生意(yi)业务者(zhe)小我私(si)家信息保护体系,切实(shi)保证(zheng)信息系统安(an)全运行。

上述专家阐(chan)明道,客户信息保护是金(jin)融机构的(de)重要职责之一,涉及到客户的(de)隐私(si)权和(he)产业安(an)全。

据记者(zhe)相识,监(jian)管机构对期货公司采取(qu)责令纠正的(de)监(jian)管步(bu)伐,是监(jian)管机构对违规(gui)行为常见(jian)处理方式(shi)之一,旨正在促使涉事公司及时纠正成绩、改进管理、防范风险(xian)。同时,这已经是先锋(feng)期货一年内第二次被(bei)责令整改。

2023年8月,深圳证(zheng)监(jian)局发布相干监(jian)管步(bu)伐显示,先锋(feng)期货因存正在对互联网营销活动管理没有到位等违规(gui)情(qing)况,深圳证(zheng)监(jian)局决定对其采取(qu)责令纠正监(jian)管步(bu)伐,并请求其于收到本决定书之日起15日内向证(zheng)监(jian)局提交书面整改报告。

2023年9月,先锋(feng)期货福州营业部及该分支机构的(de)3名员工连(lian)吃4张罚(fa)单,涉及营业部担任人(ren)为期货配资提供便利并猎取(qu)没有正当利益、营业部部分员工存正在廉洁从业成绩等违规(gui)行为。对付为何接连(lian)涌现违规(gui)情(qing)况,记者(zhe)采访到先锋(feng)期货,对方透露表现,没有肯定是否回复。停(ting)止(zhi)发稿前,记者(zhe)未收到先锋(feng)期货回复。

材料显示,先锋(feng)期货成立于1993年3月,是我国成立最(zui)早(zao)的(de)期货公司之一,公司注册资源1.59亿元(yuan),注册地位于深圳市罗湖区(qu),设有上海(hai)分公司、浙江分公司、福建分公司、广州分公司、江苏分公司、大连(lian)营业部、金(jin)乡营业部、福州营业部、杭州文二路营业部等9家分支机构。营业范围包括:商品期货掮客营业、金(jin)融期货掮客营业、期权掮客营业、资产管理营业、投资咨询营业。

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